大量保有報告書とは？ 5%ルールを徹底解説
投資をしたい
先生、「大量保有報告書」って、何ですか？会社の株をたくさん持っている人が出す書類のことらしいんですけど、よく分かりません。
投資研究家
そうだね。「大量保有報告書」は、上場会社の株を一定以上持っている人が、そのことをみんなに知らせるために出す書類のことなんだよ。
投資をしたい
みんなに知らせる必要があるんですか？
投資研究家
そうだよ。誰がどれくらい株を持っているのかが分かると、その会社が今後どうなるのか、みんなが予想しやすくなるよね？投資家はその情報を参考に、売買の判断をすることができるんだ。
大量保有報告書とは。
「大量保有報告書」とは、投資家が上場会社の株式などを一定以上保有した際に、金融庁に提出が義務付けられる報告書です。具体的には、発行済株式総数の5％を超える株式を取得した場合、その日から5営業日以内に提出する必要があります。
大量保有報告書とは何か？
投資家が、上場企業の株式を一定割合以上保有したとき、金融庁や証券取引所に提出が義務付けられる書類を、大量保有報告書といいます。
この報告書には、株主の名称や住所、保有目的、保有株式数などが記載されており、投資家の動向を明らかにすることで、市場の透明性を高め、投資家保護を図ることを目的としています。
提出義務者は？
株式投資を行う上で、「5%ルール」という言葉を耳にしたことがある方もいるのではないでしょうか。これは、上場企業の株式を一定割合以上取得した場合、その保有状況などを公開する制度のことです。そして、この制度において「誰が報告する義務を負うのか」、つまり提出義務者を明確に理解することが重要になります。
この章では、大量保有報告書の提出義務者が誰なのかについて詳しく解説していきます。
提出期限と提出先は？
大量保有報告書は、金融商品取引法で定められたルールに従って提出する必要があります。
提出期限は、原則として、株券等の取得または処分の日から5営業日以内です。
提出先は、関東財務局長です。ただし、提出者の本店所在地等によって提出先が異なる場合があるので、注意が必要です。
記載内容をチェック！
大量保有報告書には、投資家の皆さまがその企業の動向を把握するために役立つ情報が盛り沢山です。具体的にどのような内容が記載されているのか、詳しく見ていきましょう。
まず、報告者の氏名や住所、報告義務発生日といった基本的な情報が記載されています。さらに、発行会社名や銘柄コード、株券等の種類と数など、投資対象となった企業と保有株式に関する情報も重要なポイントです。加えて、保有目的も記載されており、「純投資」や「会社に対する影響力の行使」など、投資家の意図を把握することができます。
これらの情報は、投資判断を行う上で非常に重要です。是非、大量保有報告書の内容をしっかりと確認し、投資に役立てていきましょう。
大量保有報告書からわかること
大量保有報告書からは、特定の株を誰がどれだけ持っているのかを知ることができます。具体的には、報告者の氏名や住所、保有目的、保有株数、発行済株式総数に対する割合などが記載されています。
投資家はこの情報をもとに、その企業の株価の動向を予測します。例えば、有名な投資家が大株主になったことが分かれば、その企業の将来性を評価しているサインと捉えられ、株価が上昇する可能性があります。逆に、大株主が保有株数を減らした場合、何かネガティブな材料があると推測され、株価が下落する可能性があります。
このように、大量保有報告書は、投資家にとって企業分析を行う上で非常に重要な情報源となっています。